LCB-FT : les cinq erreurs à éviter et les quatre stratégies gagnantes !
Loi Sapin 2 : tout ce que vous devez savoir pour sécuriser votre processus AML
La LCB-FT au cœur de la transformation digitale : comment rester conforme sans pour autant sacrifier l’agilité
L’AMF sanctionne une SGP, mais aussi son dirigeant !
Fin avril 2023, l’AMF a publié une sanction pour des manquements aux obligations LCB-FT. Outre la Société de Gestion de Portefeuille, c’est également son Président/CEO qui a été mis en cause et sanctionné d’un avertissement mais aussi de 150 000€ d’amende !
Comment éviter les sanctions LCB-FT, retour sur une amende mémorable qui aurait pu être évitée
L’analyse de ces sanctions permet de faire une piqûre de rappel sur les obligations règlementaires, voire préciser certains points afin d’éviter toute mauvaise interprétation. Voici un résumé des principaux griefs de cette sanction
LCB-FT, les obligations des Professionnels de l’Immobilier pointées par les régulateurs
L’été dernier, le GAFI a mis à jour ses lignes directrices concernant l’approche basée sur les risques concernant le secteur des professionnels de l’immobilier.
LCB-FT : L’Europe envisage des mesures plus strictes
Mardi 28 mars 2023, les députés des commissions des affaires économiques et monétaires et des libertés civiles, de la justice
Enfin une définition nationale des Personnes Exposées Politiquement
« Mieux vaut tard que jamais ! », ce proverbe prend tout son sens dans les différents services Conformité LCB-FT des assujettis français
LUCIA : Un tournant dans les audits et sanctions de l’ACPR !
L’ACPR utilise pour la première fois un outil d’IA nommé LUCIA, et ça change tout ! L’Autorité de Contrôle Prudentiel et